跨境电商在海外运营时会面临哪些贸易合规风险？

近年来，美国、欧盟、日本等国家不断加大出口管制与制裁的范围，其中美国的出口管制与制裁的域外管辖力度尤甚。

在出口管制方面，美国出口管制规则具有极强的域外管辖色彩，管辖的产品和活动范围远远比其它国家和地区广：①不仅限制从美国向美国以外国家的出口活动，还限制将美国货物从一个外国国家运往另一个外国国家的“再出口”活动；②不仅管辖美国原产的产品，也会管辖含有美国原产成分、应用美国特定软件或技术生产制造的特定产品。因此，即使是中国跨境电商企业开展海外市场运营活动，也应当充分了解美国出口管制规则的适用范围，以及相关规则可能给业务运营带来的潜在风险与阻碍。

值得注意的是，美国出口管制违规责任为严格责任，即使企业并无违反相关规则的主观恶意，亦有可能受到美国执法机关的调查或被列入各类限制清单中。因此，跨境电商企业应提前了解、掌握与销售产品相关的管制制裁规则，避免潜在的违规风险。

以近年中国跨境电商企业出海经营的重点市场俄罗斯为例，俄乌冲突以来，美国对俄罗斯施加了大范围的出口管制限制力度，不仅规定向俄罗斯出口所有《商业管控清单》（Commercial ControlList，CCL）上的物项（即军民两用物项）需要取得美国商务部的许可，还对大量民用物项向俄罗斯的出口施加许可要求，例如计算机、手机、电视、摄像机、录音机、咖啡机、面包机、电子零部件等等。根据现行美国出口管制规则，只要上述民用产品原产自美国、含有25%以上的美国原产部件/材料或者在生产或设计过程中使用了美国软件或技术，则将可能被禁止在未取得美国出口许可证的情况下向俄罗斯市场销售。上述限制仅存在小范围的例外，例如对于特定通信产品，可以适用“消费类通讯设备”（Consumer Communications Devices，CCD）许可例外，但是也需要满足严格的适用条件，例如仅允许销售给个人消费者，不得将产品销售给企业用户、更不得销售给任何涉军的实体或个人。

在制裁方面，美国近年来广泛运用特别指定国民（SDN）清单等清单手段，对其他国家的实体和个人进行打击。根据美国制裁规则，任何实体和个人不得为被列入SDN清单实体或个人提供“实质性协助”，否则即便是非美国企业，也将可能面临美国制裁风险。跨境电商企业下游消费者用户众多，如何设置KYC筛查手段，避免交易涉及黑名单实体，同样是跨境电商企业面临的一大挑战。

针对上述风险，我们建议中国跨境电商企业对自身销售产品、销售市场、上游供应链、下游用户情况进行全面摸排与风险评估，对自身销售产品的受控情况、受控规则进行研判，确保自身产品向海外市场的出口活动不违背美欧等国家出口管制相关的法规规则。同时，对于开展跨境海外销售的电商企业，尤其开展涉及俄罗斯、白俄罗斯、伊朗等敏感国家或地区的海外业务的跨境电商企业，建议及时建立健全自身贸易合规筛查、管控机制，对交易相对方信息进行全面收集、筛查，如遇买方、最终用户合规性存疑的情形，立即暂停业务，开展合规评估，并及时寻求专业人士帮助。