美“长臂法”如何影响出海企业

近年来，美国频繁援引其本国法律对外国企业实施管辖，特别是中国企业面临的法律环境愈发复杂严峻。这种利用本国法律干预他国事务的做法，被称为“长臂管辖”（Long-arm jurisdiction）。其代表性法律包括《反海外腐败法》（FCPA）、《反洗钱法》、制裁和出口管制法规等，具有强烈的域外适用属性。

FCPA的实际影响
FCPA旨在惩治跨国企业在海外贿赂外国官员以获取商业利益的行为。虽然是美国法律，但其适用范围远超美国国土。若企业与美国之间存在“接触点”——例如使用美元、通过美国金融系统结算、拥有美籍员工或与美资企业合作——即可能落入FCPA的管辖范围。巴西的Odebrecht集团曾因行贿行为被美司法部处以35亿美元罚款，成为典型案例。

中国企业成为重点执法对象
过去FCPA主要针对欧美企业，但近年来中国企业逐渐成为高频目标。尤其是涉及国企背景、能源、医药、工程承包等敏感行业，若存在境外政府合同、代理人安排、第三方佣金等情况，更易被怀疑存在贿赂风险。部分案件甚至连中国本地高管也被一并起诉，例如港澳地区的吴立胜、何志平等人被控FCPA及洗钱罪名。

制裁与出口管制同样构成威胁
除FCPA外，美国还通过《国际紧急经济权力法》（IEEPA）、OFAC制裁制度等手段，对企业施加出口限制、金融禁令等。例如，中兴通讯因违反对伊朗出口禁令被罚21.9亿美元，一度被迫暂停部分业务运营。使用美元进行交易、经由美国银行清算资金，都可能构成“受管辖交易”，被视为违反制裁。

合规不只是“看得见”的交易
很多企业以为“我没去美国”“客户不在美国”“没用美元”就能规避风险，实则不然。只要企业在交易过程中使用了美国软件、系统或服务（如云计算、操作系统），亦可能构成“美国因素”。此外，使用第三方代理、顾问掩盖真实受益人身份，也容易被FCPA与反洗钱体系联动识别，导致合规失控。

防范建议
对于开展国际业务的企业，建议从以下几个方面建立合规防线：

1. 合规尽调机制：对海外代理、合作方开展反贿赂和制裁审查。

2. 跨境合同审查：确保合同不违反出口管制、制裁规定。

3. 付款路径合规评估：特别是美元或SWIFT路径交易，避免落入美方管辖。

4. 合规培训机制：提升高管及业务人员对“长臂法”风险的认识。

5. 法律顾问协助：在敏感项目引入专业法律团队提供结构合规意见。